2月13日，天风证券（601162.SH）公告收到证监会《行政处罚事先告知书》，去年11月立案的违法提供融资及信披违规案处罚结果正式落地。
湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。
“这次处罚不是新风险的暴露，而是旧问题的终结。” 天风证券相关负责人表示。随着国有控股股东湖北宏泰集团入主两年有余，这家曾经的民营券商代表，正在努力与沉重的历史“包袱”彻底切割。
处罚结果出炉：顶格处罚+余磊终身禁入
根据《行政处罚事先告知书》，证监会湖北监管局认定，天风证券在原民营股东当代集团主导期间，存在严重的违法提供融资及信息披露违规行为。
告知书首次完整披露了违规细节：2020年至2022年，天风证券在当代集团控制下，通过自有资金、客户资产、私募产品、逆回购等复杂手段，累计为股东及关联人提供融资逾90亿元，相关关联交易均未披露，导致2020年至2022年年报存在重大遗漏。
罚单如下：
湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。
对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。
关于天风证券方面的罚单，具体如下：
一、对天风证券股份有限公司给予警告，并处以1500万元的罚款；
二、对余磊给予警告，并处以600万元罚款；
三、对许欣给予警告，并处以600万元罚款；
四、对翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；
五、对王琳晶给予警告，并处以300万元罚款；
六、对冯琳给予警告，并处以300万元罚款。
同日，天风证券因涉嫌“福建永安林业”持股变动信披违规，再次收到证监会《立案告知书》。该公司称，目前公司经营情况正常，积极配合证监会调查工作。
天风证券党委：深刻反思历史教训
天风证券党委当晚回应：“深刻反思原民营股东时期的历史教训，坚决服从监管决定，以刮骨疗毒的决心完成整改。”
据了解，自2022年被立案调查以来，公司在控股股东湖北宏泰集团指导下，全额追回被占用资金，并系统重构治理体系：将党委前置研究制度化、明确“三重一大”决策清单、建立全业务条线合规审查机制，从制度上杜绝股东越位干预。
经营层面同步逆转。2025年天风证券完成40亿元定增，净资产突破300亿元；业绩预告显示，2025年预计实现归母净利润1.25亿至1.85亿元，成功扭亏为盈。近三年累计服务实体经济融资近9300亿元，其中服务湖北企业超1200亿元。
天风证券表示，国有控股后，公司在控股股东的指导支持下，全面加强党的领导，优化完善治理体系，建立“三重一大”决策机制，加强内部控制，健全全面风险管理体系，强化合规与风险管理考核。公司诚恳接受监管处理，并深刻反思，汲取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规稳慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。目前公司经营情况正常。
此外，针对市场关切的子公司天风天睿被罚影响的业务问题，知情人士透露，天风天睿作为公司旗下私募子公司，其业务规模及利润贡献占公司整体比重极低，即便存在业务受限可能，亦不会对公司经营发展造成实质性影响。
天风证券此番历史问题的彻底出清，恰逢证券行业步入“强监管、严规范、零容忍”的常态化阶段。近年来，监管部门对券商合规内控、投行执业质量、股东行为规范等领域持续加压，“双罚制”——既罚机构也罚责任人——已成标配，市场禁入、大额罚款等重拳频出。
排版：刘珺宇
校对：陶谦
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